УТВЕРЖДЕНО

Приказом директора

ООО "Акция"

28 декабря 2016г. № 5-ОД-16

ПОЛОЖЕНИЕ

о дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

ООО "Акция"

(Новая редакция)

Настоящее положение разработано в соответствии с Гражданским кодексом Республики Беларусь, Законом Республики Беларусь "О рынке ценных бумаг", Положением о лицензировании отдельных видов деятельности, Инструкцией о требованиях к условиям и порядку осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам, Инструкцией о порядке осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг раздельного учета денежных средств и другими нормативными актами, регулирующими деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Настоящее положение устанавливает порядок осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее – Общество) профессиональной деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг дилерскую деятельность.

Настоящее положение вступает в силу с 01 января 2017 года.

1. Общие положения

1.1. Дилерской деятельностью по ценным бумагам признается выполнение профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок по купле и продаже ценных бумаг от своего имени и за свой счет с правом одновременной покупки и продажи ценных бумаг.

1.2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг (далее - Общество), осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером.

Дилером может быть юридическое лицо любой формы собственности, являющееся коммерческой организацией, имеющее лицензию на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, включающую в качестве составляющих работ и услуг дилерскую деятельность и выданную Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь.

1.3. Общество, осуществляющее дилерскую деятельность, должно иметь в своем штате, как минимум, одного сотрудника с квалификационным аттестатом I или II категории, выданным Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь (далее – Департамент) и дающим право на осуществление дилерской деятельности по ценным бумагам.

1.4. Трейдер – физическое лицо, осуществляющее от имени Общества (дилера) операции с ценными бумагами в ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» (далее – Биржа), полномочия которого на участие в торгах подтверждаются соответствующей доверенностью.

Трейдер осуществляет операции по купле-продаже ценных бумаг в пределах своих полномочий, которые оговариваются в доверенности, выданной Обществом (дилером) своему трейдеру.

Трейдер должен отвечать следующим требованием:

иметь квалификационный аттестат на право проведения операций с ценными бумагами, выданный Департаментом.

не иметь судимостей за преступления против собственности, взятничество, подделку ценных бумаг, денег и документов;

пройти обучение по работе в торговой системе Биржи.

Общество (дилер) несет ответственность за все действия, совершаемые его трейдерами на Бирже.

Биржа не несет ответственности за результаты ошибочных или несанкционированных действий трейдера.

1.5. Клиентом может быть любое физическое или юридическое лицо, которое при продаже принадлежащих ему ценных бумаг выступает как Продавец, а при покупке – Покупатель.

Соответственно Общество (дилер) в первом случае – Покупатель, во втором – Продавец.

Приобретение Обществом (дилером) ценных бумаг на срок до одного месяца от своего имени и за свой счет относится к коммерческой деятельности по ценным бумагам.

1.6. Общество имеет право:

стать членом Биржи и осуществлять на ней операции по купле-продаже ценных бумаг от своего имени и за свой счет (дилерская деятельность);

осуществлять дилерскую деятельность на внебиржевом рынке (кроме сделок с другими профучастниками и иных случаев, определенных законодательством);

организовывать аукционы и конкурсы по продаже принадлежащих Обществу ценных бумаг.

2. Порядок осуществления дилерской деятельности

на рынке ценных бумаг

2.1. Все сделки купли-продажи ценных бумаг совершаются в письменном виде, любыми способами, позволяющими в документальной форме зафиксировать состоявшееся волеизъявление сторон.

2.2. Основными реквизитами договора купли-продажи ценных бумаг, по которым стороны (Покупатель и Продавец) должны придти к соглашению, являются:

сведения о ценных бумагах, являющихся предметом купли-продажи (наименование эмитента(ов), вид, серия и категория ценных бумаг, регистрационный номер в государственном реестре ценных бумаг, номинальная стоимость, количество, наименование депозитария, где находятся на хранении ценные бумаги);

цена продажи одной ценной бумаги, общая сумма договора;

сроки и форма оплаты ценных бумаг;

сроки и способ передачи ценных бумаг;

обязанности и ответственность сторон.

По согласию сторон в договор могут включаться и другие условия.

2.3. Расторжение заключенных договоров может осуществляться только письменно по волеизъявлению любой из сторон, но не позднее чем за два дня до исполнения сделки.

3. Права и обязанности Общества (дилера)

3.1. Общество (дилер) в своей коммерческой деятельности руководствуется действующим законодательством Республики Беларусь и настоящим Положением.

3.2. Общество (дилер) имеет право:

3.2.1. Требовать от клиента (продавца) предъявления документов, подтверждающих его права на ценные бумаги, являющиеся предметом сделки.

3.2.2. Требовать от клиента гарантий, что ценные бумаги, являющиеся предметом сделки, на момент составления договора не проданы, не заложены, не являются предметом спора и находятся в собственности клиента (продавца).

3.2.3. Требовать от клиента письменных гарантий по сохранению конфиденциальности информации о сделках с ценными бумагами и другой информации об Обществе (дилере), с которой клиент был ознакомлен в процессе совершения операций с ценными бумагами.

3.2.4. Отказаться от сделки купли или продажи ценных бумаг, если клиент не выполнит условия сделки в сроки, предусмотренные договором, а также при обнаружении обстоятельств, которые могут препятствовать исполнению данного договора.

Общество (дилер) обязано:

3.3.1. До совершения сделки ознакомить клиента в устной или, по его желанию, письменной форме:

с документами, дающими право Обществу заниматься профессиональной деятельностью (лицензией, квалификационными аттестатами сотрудников);

с размерами дилерского сбора, платы за консультационные услуги и других сборов и платежей за оказание услуг по обращению ценных бумаг.

3.3.2. По желанию клиента сообщить ему всю интересующую его информацию о сделке.

3.3.3. Сохранять коммерческую тайну обо всех сделках, совершенных с клиентами в соответствии с законодательством.

3.3.4. Вести учет каждой совершаемой им сделки. Учет сделок с ценными бумагами осуществляется в журнале в электронном виде. Журнал должен позволять произвести выборку учетных записей из журнала за определенный период времени с выводом их на бумажный носитель, а также должно быть обеспечено резервное копирование информации, содержащейся в журнале, по завершении каждого операционного дня. Журнал хранится Обществом бессрочно.

3.3.5. Хранить договоры и иные документы, сопровождающие сделки, не менее пяти лет и представлять их по требованию Департамента по ценным бумагам и иных уполномоченных республиканских органов государственного управления в порядке, установленном законодательством.

3.3.6. Вести бухгалтерский учет наличия и движения ценных бумаг, а также других операции по ценным бумагам, в соответствии с правилами, установленными законодательством.