УТВЕРЖДЕНО

Приказом директора

ООО "Акция"

3 августа 2022г.

ПОЛОЖЕНИЕ

о брокерской деятельности на рынке ценных бумаг

ООО "Акция"

(Новая редакция)

Настоящее положение разработано в соответствии с Гражданским кодексом Республики Беларусь, Законом Республики Беларусь "О рынке ценных бумаг", Положением о лицензировании отдельных видов деятельности, Инструкцией о требованиях к условиям и порядку осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам, Инструкцией о порядке осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг раздельного учета денежных средств и другими нормативными актами, регулирующими деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Настоящее положение устанавливает порядок осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее – Общество) профессиональной деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг брокерскую деятельность.

Настоящее положение вступает в силу с 18 августа 2022 года.

Общие положения

Брокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента в качестве поверенного, действующего на основании договора поручения и доверенности, или от своего имени и за счет клиента в качестве комиссионера, действующего на основании договора комиссии.

Общество, осуществляющее брокерскую деятельность, вправе осуществлять прочие работы и услуги, взаимосвязанные с брокерской деятельностью – предоставление консультационных услуг в области операций с ценными бумагами (далее – консультационная деятельность).

Общество, осуществляющее брокерскую деятельность, именуется брокером.

Брокером может быть юридическое лицо любой формы собственности, являющееся коммерческой организацией, имеющее лицензию на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, включающую в качестве составляющих работ и услуг брокерскую деятельность и выданную Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь.

Для совершения сделок с ценными бумагами на торгах ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» (далее – Биржа) Брокер должен быть членом Биржи.

Общество, осуществляющее брокерскую деятельность, должно иметь в своем штате, как минимум, одного сотрудника с квалификационным аттестатом I или II категории, выданным Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь (далее – Департамент) и дающим право на осуществление брокерской деятельности.

Общество, осуществляющее консультационную деятельность, должно иметь в своем штате, как минимум, одного сотрудника с квалификационным аттестатом I категории, выданным Департаментом.

Трейдер – физическое лицо, совершающее от имени Общества сделки с ценными бумагами на Бирже, полномочия которого на участие в торгах подтверждаются соответствующей доверенностью.

Трейдер осуществляет операции по купле-продаже ценных бумаг в пределах своих полномочий, которые оговариваются в доверенности, выданной Обществом своему трейдеру.

Трейдер должен отвечать следующим требованием:

иметь квалификационный аттестат, выданный Департаментом.

не иметь судимостей за преступления против собственности, взятничество, подделку ценных бумаг, денег и документов;

пройти обучение по работе в торговой системе Биржи.

Общество несет ответственность за все действия, совершаемые его трейдерами на Бирже.

Биржа не несет ответственности за результаты ошибочных или несанкционированных действий трейдера.

Клиент – физическое лицо, индивидуальный предприниматель или юридическое лицо, по поручению и в интересах которого осуществляется деятельность брокера.

Общество имеет право:

стать членом фондовой биржи, осуществлять на ней операции по купле-продаже ценных бумаг за счет и по поручению клиента;

осуществлять брокерскую деятельность на внебиржевом рынке (кроме сделок с другими профучастниками и иных случаев, определенных законодательством);

организовывать аукционы и конкурсы по продаже ценных бумаг, находящихся в собственности клиентов, за счет и по поручению этих клиентов;

проводить первичное размещение ценных бумаг эмитентов в соответствии с заключенными с ними договорами;

выполнять функции оператора счета «депо»;

осуществлять консультационную деятельность, в том числе оказывать услуги по размещению информации на едином информационном ресурсе рынка ценных бумаг эмитентам и иным лицам;

на основании договора комиссии или консультационного договора организовывать автоматизированное взаимодействие между собой и клиентом в ходе биржевых торгов путем создания удаленного клиентского терминала (далее – УКТ) в порядке, предусмотренном документами Биржи. УКТ может размещаться по месту нахождения Общества или клиента и должен обеспечивать клиенту возможность наблюдения за ходом биржевых торгов в режиме реального времени (режим просмотра);

выполнять прочие работы и оказывать прочие услуги, связанные с осуществлением брокерской деятельности, не противоречащие законодательству.

2. Порядок осуществления брокерской деятельности

2.1. Все сделки выполняются на основании договоров, заключенных в письменном виде любыми способами, позволяющими в документарной форме зафиксировать волеизъявление сторон.

2.2. Общество в рамках брокерской деятельности осуществляет сделки на рынке ценных бумаг за счет клиента в качестве посредника (поверенного или комиссионера).

2.3. Брокерская деятельность по операциям с ценными бумагами основана на договорах комиссии и поручения.

По договору поручения брокер (поверенный) обязуется совершить от имени клиента (доверителя) и за счет клиента одну или несколько сделок по ценным бумагам. Доверитель обязан уплатить поверенному комиссионное вознаграждение, определяемое на договорных условиях.

По договору комиссии брокер (комиссионер) обязуется по поручению клиента (комитента) совершить за комиссионное вознаграждение, определяемое на договорных условиях, одну или несколько сделок по ценным бумагам от своего имени и за счет комитента.

Договор должен содержать полное наименование, местонахождение (для юридического лица), фамилию, имя, отчество, место жительства (в соответствии с паспортными данными для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) сторон договора.

Основными реквизитами договора, по которым стороны должны прийти к соглашению, являются:

вид, категория, тип и номинальная стоимость ценных бумаг;

полное наименование эмитента(ов) ценных бумаг;

количество ценных бумаг;

предельные уровни (минимальный и (или) максимальный) цены, задаваемые в любой форме, при которых выполнение сделки возможно;

срок и способ передачи ценных бумаг;

срок и форма оплаты ценных бумаг после выполнения сделки;

размер, форма и порядок оплаты комиссионного вознаграждения за совершение сделки;

ответственность сторон в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения ими своих обязательств;

сроки, форма и порядок предоставления брокером клиенту информации об исполнении договора;

иные условия, определенные законодательством.

По взаимному согласию сторон в договор могут включаться и другие условия.

Не оговоренные в договоре условия выполнения сделки осуществляются Обществом за свой счет, страх и риск и могут быть обжалованы клиентом в установленном законодательством порядке.

Расторжение заключенных договоров может осуществляться только письменно по волеизъявлению любой из сторон, но не позднее чем за пять дней до даты расторжения. Заявление о расторжении договора должно быть зафиксировано у каждой из сторон.

2.4. При обращении клиента сотрудник Общества, уполномоченный от имени Общества осуществлять брокерскую деятельность:

проверяет полномочия представителя клиента на представление интересов клиента;

требует иные документы, предусмотренные законодательством;

составляет, согласовывает с клиентом и подписывает соответствующий договор;

подготавливает и предоставляет на Биржу анкету клиента;

осуществляет поиск второй стороны сделки путем подачи заявки в котировочную автоматизированную систему Биржи (далее - система БЕКАС), подачи заявок в торговую систему Биржи, а также другими способами, не противоречащими законодательству;

совершает сделки путем заключения соответствующих договоров (внебиржевые сделки) или в торговой системе Биржи (биржевые сделки);

исполняет сделки, если это предусмотрено договором;

контролирует оплату клиентом услуг Общества.

2.5. При осуществлении брокерской деятельности Общество открывает отдельные счета (субсчета) для учета на них денежных средств клиентов, поступающих Обществу во исполнение заключенных с клиентами договоров.

На счет (субсчет) зачисляются денежные средства, поступающие:

от клиента для приобретения ценных бумаг;

от отчуждения ценных бумаг, принадлежащих клиенту, в результате исполнения сделок, совершаемых Обществом во исполнение договоров поручения, комиссии;

от погашения ценных бумаг и (или) выплаты дохода по ценным бумагам, принадлежащим клиенту;

по итогам размещения Обществом ценных бумаг клиента-эмитента;

от клиента – эмитента для погашения ценных бумаг собственного выпуска и (или) выплаты дохода (дивидендов, процентов) по ценным бумагам собственного выпуска в соответствии с заключенным договором;

для выплаты Обществу причитающего ему комиссионного вознаграждения, а также возмещения расходов Общества, связанных с исполнением этих договоров.

Поступление денежных средств на счет (субсчет) в иных целях, а также поступление собственных денежных средств Общества на этот счет (субсчет) не допускается.

В случае поступления на текущий (расчетный) счет Общества денежных средств клиента, полученных в результате сделок на биржевом рынке, Общество не позднее следующего банковского дня перечисляет эти денежные средства на текущий (расчетный) счет клиента либо на соответствующий счет (субсчет) Общества, открытый для учета денежных средств клиентов, если иное не предусмотрено договором.

2.6. Уполномоченный работник исполняет поручения клиента при условии, что содержащиеся в нём указания являются правомерными, осуществимыми и конкретными.

Уполномоченный работник вправе отказать клиенту в оказании ему услуг, если оказание данных услуг может повлечь нарушение законодательства о ценных бумагах Республики Беларусь и (или) законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения.

В случае, если получение клиентом выгоды влечёт обратный эффект для Общества или наоборот, получение выгоды Обществом влечёт обратный эффект для клиента, уполномоченный работник незамедлительно уведомляет об этом клиента в устной или письменной форме.

После уведомления уполномоченный работник принимает все необходимые меры для разрешения ситуации таким образом, чтобы в результате не были ущемлены интересы клиента.

Сделки по поручению клиента при этом совершаются в приоритетном порядке по отношению к дилерской деятельности Общества.

Общество при совершении сделки вправе отступить от указаний, содержащихся в поручении клиента, если по обстоятельствам это необходимо в интересах клиента и Общество не смог предварительно запросить клиента либо не получило в разумный срок (в течение времени, указанного в поручении клиента как срок исполнения) ответа на свой запрос. Общество обязан уведомить клиента о допущенных отступлениях, как только уведомление стало возможным.

Уполномоченный работник Общества обязан выполнять операции (совершать сделки) для клиента профессионально, тщательно и добросовестно, выполнять поручения клиента наилучшим возможным образом с точки зрения финансовой эффективности.

Клиент вправе рассмотреть отчёт Общества об исполнении своего поручения и высказать претензии к нему в течение одного рабочего дня, следующего за днём получения отчёта, либо в иной установленный договором срок. По истечении указанного срока сделка считается совершённой надлежащим образом в строгом соответствии с указаниями, содержащимися в поручении.

Для предупреждения возникновения конфликта интересов и в целях уменьшения его негативных последствий уполномоченный сотрудник обязан:

-руководствоваться принципом приоритета интересов клиента над интересами Общества;

-предпринимать все возможные меры для урегулирования конфликта интересов в пользу клиента;

-совершать сделки по поручению клиента в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам Общества;

-воздержаться от любых действий и поступков, которые могут причинить ущерб клиенту или Обществу.

В случае неисполнения, ненадлежащего исполнения обязательств по договору стороны несут ответственность, установленную договором и законодательством Республики Беларусь.

Общество не несет ответственности за ненадлежащее исполнение поручения клиента, если причиной неисполнения является:

-отсутствие или недостаточность спроса/предложения на организованном рынке ценных бумаг;

-сбой работы торговой системы Биржи;

-невозможность исполнения поручения клиента в связи с отменой торгов Биржей;

-несвоевременное перечисление клиентом денежных средств в полной сумме на субсчет Общества для приобретения ценных бумаг;

-приостановление операций с денежными средствами клиента в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь;

-изменения в законодательстве Республики Беларусь, произошедшие в период действия договора и делающие невозможным выполнение поручений клиента;

- иные, не зависящие от Общества причины.

3. Права и обязанности Общества

3.1. Общество в своей брокерской деятельности руководствуется действующим законодательством Республики Беларусь, настоящим Положением и договором поручения или договором комиссии.

3.2. Общество имеет право:

3.2.1. Требовать от клиента (представителя клиента) предъявления документа, удостоверяющего личность. Общество вправе оставить в документах Общества копии документов, удостоверяющих личность.

3.2.2. Требовать от представителя клиента подтверждения его полномочий на представление интересов клиента. Общество вправе оставить в документах Общества копии документов, подтверждающих полномочия представителя клиента.

3.2.3. Требовать от клиента (продавца) предъявления документов, подтверждающих его права на ценные бумаги, являющиеся предметом сделки, и гарантий, что ценные бумаги, являющиеся предметом сделки, на момент составления договора не проданы, не заложены, не являются предметом спора и находятся в собственности клиента (продавца). Общество вправе оставить в документах Общества копии документов, подтверждающих права клиента на ценные бумаги.

3.2.4. Требовать от клиента письменных гарантий по сохранению конфиденциальности информации о сделках с ценными бумагами и другой информации об Обществе, с которой клиент был ознакомлен в процессе совершения операций с ценными бумагами.

3.2.5. Требовать от клиента гарантий по оплате.

3.2.6. Отказаться от сделки купли или продажи ценных бумаг, если Клиент не выполнит условия сделки в сроки, предусмотренные договором, а также при обнаружении обстоятельств, которые могут препятствовать исполнению данного договора.

3.3. Общество при осуществлении брокерской деятельности обязано:

3.3.1. До совершения сделки ознакомить клиента в устной или, по его желанию, письменной форме:

с документами, дающими право Обществу заниматься профессиональной деятельностью (лицензией, квалификационными аттестатами сотрудников);

с размерами комиссионного вознаграждения и других сборов и платежей за оказание услуг по обращению ценных бумаг.

3.3.2. Совершать сделки на наиболее выгодных для клиента условиях. Если сделки произошли на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, то полученная выгода делится между сторонами, если это предусмотрено в договоре.

3.3.3. Выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления в полном соответствии с получаемыми от них устными или письменными указаниями.

Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

  В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса.

В случае, если конфликт интересов Общества (брокера) и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента, брокер обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном Гражданским кодексом Республики Беларусь.

3.3.4. При получении от клиента доверенности на совершение от его имени операций с ценными бумагами, зафиксировать все аспекты доверенных клиентом полномочий и действовать строго в условиях установленных взаимоотношений.

3.3.5. Сообщать клиенту об истечении срока действия доверенности на право заключения сделок с ценными бумагами.

3.3.6. Отказываться от приема поручений клиентов на покупку ценных бумаг без документально оформленной гарантии клиента об оплате совершенной сделки в установленные сроки.

3.3.7. При приеме поручений клиентов на продажу ценных бумаг документально зафиксировать обязательства клиента предоставить возможному покупателю предлагаемые к продаже ценные бумаги в течение срока, установленного договором.

3.3.8. Устно сообщать клиенту о факте и условиях заключенной сделки незамедлительно после ее совершения, то есть в течение того же рабочего дня, а также по желанию клиента ознакомить его с экземпляром договора купли-продажи ценных бумаг, заключенного по его поручению и сообщить ему всю интересующую его информацию о выполненной сделке.

3.3.9. Сохранять коммерческую тайну обо всех сделках, совершенных клиентами в соответствии с законодательством.

3.3.10 Вести учет каждой совершаемой им сделки, а также учет договоров комиссии и поручения. Учет осуществляется в журналах в электронном виде. Журналы должны позволять произвести выборку учетных записей из журналов за определенный период времени с выводом их на бумажный носитель, а также должно быть обеспечено резервное копирование информации, содержащейся в журналах, по завершении каждого операционного дня. Журналы хранятся Обществом бессрочно.

3.3.11. Договоры и иные документы, сопровождающие сделки, хранятся Обществом не менее пяти лет и должны представляться по требованию Департамента по ценным бумагам и иных уполномоченных республиканских органов государственного управления в порядке, установленном законодательством.

3.3.12. Вести бухгалтерский учет наличия и движения ценных бумаг, а также других операций по ценным бумагам в соответствии с правилами, предусмотренными законодательством.

3.4. Общество не может передать клиенту либо осуществить перевод ценных бумаг со своего счета на счет клиента до полной оплаты клиентом всей предусмотренной договором стоимости.

4. Консультационная деятельность Общества

4.1. Консультационной деятельностью по ценным бумагам признается предоставление Обществом консультационных услуг по всем видам профессиональной деятельности в области операций с ценными бумагами.

4.2. В рамках консультационной деятельности Общество имеет право:

оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, а также давать рекомендации по оценке ценных бумаг;

проводить анализ и делать прогноз конъюнктуры рынка ценных бумаг;

оказывать услуги по информационному обеспечению участников рынка ценных бумаг;

проводить групповые консультации (учебно-консультационные занятия) по вопросам рынка ценных бумаг;

оказывать услуги по размещению информации на едином информационном ресурсе рынка ценных бумаг эмитентам и иным лицам;

размещать текст предложения о покупке клиентом ценных бумаг, подготовленный в соответствии с требованиями законодательства о ценных бумагах, и (или) объявлять о продаже ценных бумаг клиента.

4.3. Консультационная деятельность осуществляется Обществом на основании договора, заключаемого Обществом в простой письменной форме для консультирования по конкретным вопросам в течение конкретного срока (разовый договор) либо для консультационного обслуживания по всем вопросам рынка ценных бумаг без ограничения срока (абонементный договор).

4.4 Общество имеет право:

давать письменное заключение клиентам по вопросам рынка ценных бумаг;

для выполнения договора пользоваться услугами специалистов и юридических лиц, работающих на договорной основе с Обществом;

требовать от клиента письменные гарантии по сохранению конфиденциальности полученной информации;

получать оплату за предоставляемые услуги по договорным ценам.

4.5 Общество обязано:

исполнять условия договора надлежащим образом и действовать исключительно в интересах клиента, не допуская смешения личных интересов с интересами клиента;

сохранять в тайне и не использовать в личных интересах имеющуюся у консультанта информацию о клиенте и доверенную клиентом. Обязательства по неразглашению конфиденциальной информации о клиенте действуют и после окончания договора в течении трех лет;

предоставить клиенту по его требованию письменный отчет о состоявшихся консультациях и оказанных услугах, который в соответствии с договором может быть однократным или в форме промежуточных отчетов.

5. Стоимость услуг, оказываемых Обществом при осуществлении брокерской деятельности

5.1. Комиссионное вознаграждение является договорным и определяется в договоре поручения (комиссии), являющихся протоколом согласования договорных цен, и (или) в дополнительных соглашениях к нему.

Комиссионное вознаграждение может определяться в процентном отношении к сумме совершаемой Обществом сделки. Договором может быть предусмотрено:

- дополнительное комиссионное вознаграждение при совершении Обществом сделки по цене, меньшей чем минимальная цена покупки (большей чем максимальная цена продажи);

-дополнительное фиксированное вознаграждение за определенный период;

- минимальное комиссионное вознаграждение за каждую сделку и/или по договору в целом;

- возмещение клиентом затрат Общества при совершении сделок.

Комиссионное вознаграждение может быть удержано Обществом из средств, перечисленных для покупки ценных бумаг либо из средств, поступивших от продажи ценных бумаг.

5.2. Цена консультационных услуг является договорной и определяется в договоре и протоколе согласования договорных цен.